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欧博亚洲:Tradenet支付130000美元以解决SEC用度

来源:赣州信息港 发布时间:2020-11-02 浏览次数:

  外汇天眼APP讯 : 以色列公司Tradenet Capital Markets.Ltd.已赞成终止令,并处以总计13万美元的罚款,此前该公司被美国最高羁系机构指控向零售投资者出售未经注册的,基于证券的掉期买卖。

  证券买卖委员会(SEC)已向Tradenet收费,涉及向跨越5,000个散户投资者出售未注册的基于证券的掉期买卖,以及未在注册的国家买卖所举行买卖。该公司提供了许多买卖程序,自学课程,现场指导和交互式聊天室的接见权限。

  凭据SEC的下令,从2017年11月至2020年6月,Tradenet出售了教育包,其中包罗带有数十个视频,演习和弥补质料的模拟买卖账户。通过注册该设计,用户也有资格申请Tradenet资助的帐户,在那里他们可以以最大的提款额举行买卖,并从模拟买卖中获得大量的净利润。

  该机构示意,这些提供资金买卖账户的合同是违反美国证券法的基于证券的掉期买卖。

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  Tradenet向其产物购买者收取的价钱在500美元至9,000美元之间,该公司关闭了投资组合亏损到达指定阈值的投资者的帐户。 SEC说,该公司忽略了注册要求,该要求旨在为投资者提供评估证券买卖以及筛选和批准用户所必须的信息。

  Tradenet由Meir Barak于2004年建立,自称在全球局限内已经教授了30,000多人。它提供有关美国股票的在线日间买卖培训课程,并可以接见提供实时谈论和证券提醒的聊天室。

  为了解决该程序,该公司赞成接受终止令,但不认可或拒绝该裁定。

  庞大金融工具部门主管丹尼尔·迈克尔(Daniel Michael)示意:“追求向美国散户投资者出售股票的综合敞口的公司必须确保遵守联邦证券法。”

  对于仅通过主要与非美国投资者举行买卖而试图使其营业结构不属于美国执法局限的外国公司,此执法措施应作为忠告。


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