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又有机构被罚!竟然借用别人账户炒股

来源:赣州信息港 发布时间:2020-07-24 浏览次数:

原题目:又有机构被罚!竟然借用别人账户炒股

摘要 【又有机构被罚!竟然借用别人账户炒股】一家投资机构,从2016年起借了多个证券账户举行股票买卖,效果几年下来,不仅没挣到钱,反而亏了7000多万,而且收到了来自证券监管部门的罚单,还要被罚30万!(中国基金报)

  一家投资机构,从2016年起了多个证券账户举行股票买卖,效果几年下来,不仅没挣到钱,反而亏了7000多万,而且收到了来自证券监管部门的罚单,还要被罚30万!

  借多个账户炒股巨亏7000多万

  吉林证监局今年7月16日作出的行政处罚决议书显示,经查明,绿城腾将(北京)投资基金治理有限公司(以下简称“绿城腾将”)存在以下违法事实:

  2016年1月26日至考察日时代,绿城腾将先后借用上海大恒资产治理有限公司东方证券账户和中泰证券账户、嘉硕普惠(北京)资产治理有限公司安信证券账户、哈尔滨天翔伟业投资有限公司招商证券账户从事证券买卖,买卖资金泉源于绿城腾将,买卖盈亏由绿城腾将负担。

  然则绿城腾将这波操作并没有赚回钱,反而巨亏。处罚决议书显示,停止2019年11月5日,合计账面亏损7344.78万元。

  考察上证综指可以发现,2016年1月26日指数收于2749.79点,该段时间处于那时大盘调整之后的低位。

  被责令矫正并罚款30万元

  行政处罚决议书显示,上述违法事实,有相关证券账户资料、资金转账纪录、相关职员询问笔录等证据证实,足以认定。吉林证监局认定绿城腾将的上述行为违反了《证券法》第五十八条的划定,构成了《证券法》第一百九十五条所述情形。

  凭据当事人违法行为的事实、性子、情节与社会危害水平,遵照《证券法》第一百九十五条的划定,吉林证监局决议对绿城腾将责令矫正,给予忠告,并处以30万元罚款。

  2019年修订的《证券法》第五十八条明确划定:任何单元和小我私家不得违反划定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券买卖。

  2019年修订的《证券法》第一百九十五条则划定,违反本法第五十八条的划定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券买卖的,责令矫正,给予忠告,可以处五十万元以下的罚款。

  绿城腾将无公然买卖证券类投资权限

  天眼查显示,绿城腾将建立于2013年4月11日,注册资本为1亿元人民币,注册地位于北京市朝阳区,

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